LINEAMIENTOS GENERALES

Lo establecido en los siguientes lineamientos es de obligatorio cumplimiento para nuestras contrapartes y hacen parte del compromiso de la compañía de mantener altos estándares éticos con el fin de prevenir prácticas corruptas en todas sus transacciones comerciales.Lo establecido en los siguientes lineamientos es de obligatorio cumplimiento para nuestras contrapartes y hacen parte del compromiso de la compañía de mantener altos estándares éticos con el fin de prevenir prácticas corruptas en todas sus transacciones comerciales.

• Todas las operaciones, negocios y contratos que adelantemos en la compañía se ajustarán a las políticas y procedimientos dispuestos en el manual de SAGRILAFT y demás procedimientos internos que son aplicados sobre contrapartes, productos, jurisdicción territorial y canales de distribución.


• Todos los colaboradores tienen el deber de informar al Oficial de Cumplimento, a través de los canales establecidos, sobre cualquier anomalía u operación inusual que se presente de manera real o potencial en los procesos de la Compañía y que se relacione con riesgos LA/FT/FPADM.


• Garantizar procedimientos que permitan controlar posibles riesgos de LA/FT/FPADM en cuanto al conocimiento de nuestras contrapartes previamente a su vinculación y permanencia.


• Establecer la matriz de riesgos del sistema y definir controles adecuados para mitigar los riesgos de LA/FT/FPADM.


• No se recibirá de manera directa recursos en efectivo de nuestras contrapartes para negocios relacionados con la compra de vehículos nuevos y usados.


• La Administración de la Compañía deberá brindar un apoyo efectivo y los recursos humanos, físicos, financieros y técnicos necesarios para llevar a cabo la implementación, auditoría y cumplimiento del SAGRILAFT.


• Quienes participen en los procesos deben identificar, evaluar, controlar y monitorear, cualquier riesgo que se relacione con LA/FT/FPADM (teniendo en cuenta los factores de riesgos de LA/FT/FPADM) y reportarlo inmediatamente al Oficial de Cumplimiento, para que sea integrado a la Gestión Integral de Riesgos definida en la Compañía.


• La Compañía deberá determinar de manera expresa:

1. El perfil del Oficial de Cumplimiento.
2. Las incompatibilidades e inhabilidades que le apliquen a este.
3. La administración de conflictos de interés.
4. Las funciones específicas que se le asignen al Oficial de Cumplimiento.

 

• La Compañía debe garantizar a través del Oficial de Cumplimiento, capacitación permanente al interior de esta en temas de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, con el fin de crear una cultura de prevención frente a estos delitos.


• El Oficial de Cumplimiento debe realizar la revisión y actualización de las políticas, procedimientos, mecanismos, metodología y documentación que conforman la administración del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva – SAGRILAFT-, con el propósito de garantizar un funcionamiento eficiente, efectivo y oportuno que se enmarque dentro de la normatividad vigente y facilite el cumplimiento del propósito, la estrategia, los objetivos y fines empresariales, tanto de origen estatutario como legal.


• El Oficial de Cumplimiento se encargará de realizar consultas masivas de los grupos de interés de manera periódica. Para ello, recolectará de los diferentes procesos la información respectiva.


• La Compañía está totalmente comprometida a colaborar con las autoridades competentes cuando estas estén en el desarrollo de investigaciones de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, esto a través del Oficial de Cumplimiento, suministrando la información que esté al alcance de Auto Roble Ltda.